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炒股诱惑太大?又见券商员工炒股被罚 为何屡禁不止

“炒股的诱惑”,是每一名证券从业人员的心之所向,同时也是监管长期未放松的绝对禁令。

日前,广东证监局挂出一则开给中金财富证券广州开创大道北营业部的警示函。由于该营业部前员工在从业期间开立证券账户并持续交易等问题,广东证监局指出,中金财富证券对员工违纪行为未能及时发现并有效实施合规管理。

此外,今年8月,该营业部员工罗某方因向他人出借营业部客户证券账户,并提供证券交易融资,同样被广东证监局出具警示函。一年之内两度遭遇警示函,这家营业部在管理上存在的问题值得注意。

证券公司员工“炒股”,却连累所在公司/营业部遭遇监管处罚,这样的结果到底“冤不冤”?答案显然是否定的。事实上,想要加入证券行业,入职前的必要准备即为“销户”。并且,虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但出于加强管控的要求,证券公司大多要求员工上报直系亲属的证券账户情况。

证券从业人员买卖股票是否应该放开?对此近年来争议不断。不过,在监管禁令尚未开放之时,保有证券账户自然是“瓜田李下”。另一方面,由于工作便利,从业人员违规炒股往往又和违规出借账户、私下接受他人委托炒股等问题紧密相关,这也是营业部及其员工最易“湿鞋”的领域,还需引起高度重视。

中金财富营业部遭遇警示函

在中金公司顺利完成上市之后,中金财富证券旗下营业部却遭到了一张来自监管的警示函。

日前,广东证监局对中金财富证券广州开创大道北营业部采取出具警示函措施的决定。具体来看,该营业部主要存在以下两点问题:

一是营业部前员工在营业部从业期间以本人名义开立普通证券账户,且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易,该营业部未能发现并核查相关情况。

二是营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易,该营业部未能实时监测和预警。

基于此,广东证监局认为,该营业部对员工违规行为未能及时发现并有效实施合规管理,最终对其采取出具警示函的监督管理措施。

在此之前,今年8月,同样是中金财富证券广州开创大道北营业部,其员工罗某方因向他人出借营业部客户证券账户,并提供证券交易融资,同样被广东证监局出具警示函。

一年之内两度遭遇警示函,这家营业部在管理上存在的问题值得注意。公开信息显示,中金财富证券广州开创大道北营业部成立于2011年9月,负责人为欧阳会平。截至2020年6月30日,该营业部职员数量为9人。

中金公司招股书显示,截至2020年6月30日,中金财富证券共有15家分公司,206家营业部。中金公司表示,截止招股书签署日,其与中金财富证券的机构业务已基本完成整合,零售业务的财富管理转型稳步推进,同时中金财富证券已被中金纳入全面风险管理体系。

此外,在招股书中的“最近三年违法违规情况”中,中金公司披露2笔非税务行政处罚,均来自中金财富证券旗下营业部,分别为反洗钱处罚和违规广告处罚。在构成分类评价监管扣分的12起事件中,也有4起来自中金财富证券旗下营业部。

从业人员炒股公司“连坐”

证券公司员工“炒股”,却连累所在公司/营业部遭遇监管处罚,这样的结果到底“冤不冤”?答案显然是否定的。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构开展各项业务,应当严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。也即,员工的违法违规行为,所在机构也要负一定责任。

此外,《证券经纪人管理暂行规定》中也要求,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人(证券公司员工从事证券经纪业务营销活动的参照执行)所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

而对于证券从业人员不得炒股的规定,则一早写在了《证券法》当中。证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

透视近年来违规炒股员工们的“战绩”,亏损者比比皆是。回想此前股市跌宕期间,曾有不少从业人员“调侃”称,“不得炒股”是来自监管的保护。而在牛市行情下,曾经的“保护”也成了桎梏,自然有人按捺不住。

事实上,想要加入证券行业,入职前的必要准备即为“销户”。此前,北京某大型券商人力资源人士曾向券商中国记者介绍,新员工在入职前需要注销全部证券账户并提供相应的证明文件,在资料齐全后才能签订劳动合同并办理入职手续。

并且,虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但出于加强管控的要求,证券公司大多要求员工上报直系亲属的证券账户情况。2017年,安信证券就曾下发过加强员工及相关人员股票账户管理的通知,要求员工父母、配偶、子女的股票账户托管在自己公司,一度引起热议。

类似的处罚情况,在今年以来已有出现。今年9月,大通证券福州五四路证券营业部被福建证监局开出警示函,即是由于对员工(含经纪人)开立证券账户情况缺乏有效监控,多名员工入职超过半年未注销证券账户。

证券从业人员是否可以炒股?对此近年来争议不断。不过,在监管禁令尚未开放之时,保有证券账户自然是“瓜田李下”。另一方面,由于工作便利,从业人员违规炒股往往又和违规出借账户、私下接受他人委托炒股等问题紧密相关,这也是营业部及其员工最易“湿鞋”的领域,还需引起高度重视。

(原标题:炒股诱惑太大?又见券商员工炒股被罚,这家营业部遭警示函,为何屡禁不止?)

(责任编辑:杨斌_NF4368)

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